Ôn tập miễn phí
Chuyên đề Pháp luật chứng khoán
82 câu hỏi và đáp án.
Hiển thị 82 / 82 câu hỏi
Nhận định nào sau đây về cổ phần là đúng?
Đáp án
Người sở hữu cổ phần phổ thông là cổ đông phổ thông
Nhận định nào sau đây về giao dịch và thanh toán giao dịch chứng khoán cơ sở là sai?
Đáp án
Nhà đầu tư chỉ được đặt lệnh mua khi đã ký quỹ đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Nhận định nào sau đây về trái phiếu là sai?
Đáp án
Trái phiếu chính quyền địa phương là công cụ nợ do Ủy ban nhân dân các cấp phát hành để huy động vốn cho ngân sách địa phương.
Theo Luật Chứng khoán 2019, biện pháp nào sau đây về biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán là sai?
Đáp án
Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán cũng như mọi hoạt động của nhà đầu tư.
Theo Luật Chứng khoán 2019, Chứng khoán nào sau đây không phải lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trước khi thực hiện giao dịch, trừ trường hợp Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định khác?
Đáp án
Chứng khoán của tất cả các tổ chức không phải là công ty đại chúng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, chủ thể nào sau đây là thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam?
Đáp án
Các ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ.
Theo Luật Chứng khoán 2019, chủ thể nào sau đây là thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam?
Đáp án
Các công ty chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.
Theo Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức doanh nghiệp nào?
Đáp án
Công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
Theo Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không cần được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện hoạt động nào sau đây?
Đáp án
Tạm ngừng hoạt động do nguyên nhân bất khả kháng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán không có quyền thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán nào sau đây?
Đáp án
Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, Công ty đại chúng không phải công bố thông tin định kỳ về nội dung nào sau đây?
Đáp án
Báo cáo tài chính quý, báo cáo tài chính tháng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng để thực hiện các hoạt động nào sau đây?
Đáp án
Đầu tư vào chứng chỉ quỹ của quỹ đại chúng khác.
Theo Luật Chứng khoán 2019, Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không có quyền thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán nào sau đây?
Đáp án
Môi giới chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng để thực hiện các hoạt động sau đây?
Đáp án
Trong mọi trường hợp, đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào chứng khoán đang lưu hành của 01 tổ chức phát hành, trừ trái phiếu Chính phủ.
Theo Luật Chứng khoán 2019, Cơ quan nào sau đây có thẩm quyền cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam?
Đáp án
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Theo Luật Chứng khoán 2019, đăng ký chứng khoán không bao gồm hoạt động nào?
Đáp án
Ghi nhận thông tin về tài khoản đăng ký giao dịch chứng khoán của nhà dầu tư.
Theo Luật Chứng khoán 2019, hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán nào sau đây là sai?
Đáp án
Hoạt động quản trị của tất cả các loại hình công ty.
Theo Luật Chứng khoán 2019, khi công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, nhận định nào sau đây là sai?
Đáp án
Luôn luôn được cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán chứng khoán, thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán;
Theo Luật Chứng khoán 2019, khi tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định của pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, nhận định nào sau đây là đúng?
Đáp án
Tổ chức, cá nhân có thể bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định của pháp luật.
Theo Luật Chứng khoán 2019, khi tổ chức, cá nhân thực hiện 01 hành vi vi phạm quy định của pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, nhận định nào sau đây là sai?
Đáp án
Tổ chức, cá nhân đồng thời bị xử phạt hành chính và bị truy cứu trách nhiệm hình sự;
Theo Luật Chứng khoán 2019, lưu ký chứng khoán không bao gồm hoạt động nào sau đây?
Đáp án
Thanh toán tiền giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về an toàn tài chính đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là sai?
Đáp án
Bộ trưởng Bộ Tài chính áp dụng các biện pháp xử lý đối với trường hợp không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về Ban đại diện quỹ đại chúng là sai?
Đáp án
Ban đại diện quỹ đại chúng có từ 03 đến 11 thành viên, trong đó có ít nhất một phần ba số thành viên Ban đại diện quỹ là thành viên độc lập, không phải là người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán là sai?
Đáp án
Tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư lớn.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về bừ trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán là sai?
Đáp án
Thanh toán tiền giao dịch chứng khoán được thực hiện bởi công ty chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về các trường hợp giải thể quỹ đầu tư chứng khoán là sai?
Đáp án
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chào bán chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là sai?
Đáp án
Cổ phiếu chào bán riêng lẻ của công ty đại chúng được tự do chuyển nhượng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chào bán chứng khoán riêng lẻ là sai?
Đáp án
Chào bán chứng khoán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chứng chỉ quỹ là đúng?
Đáp án
Chứng chỉ quỹ là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đầu tư chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chứng khoán phải được đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam là sai?
Đáp án
Chứng khoán của các tổ chức không phải là công ty đại chúng không niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán và không ủy quyền cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam làm đại lý chuyển nhượng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chứng khoán phái sinh là sai?
Đáp án
Chứng khoán phái sinh chỉ bao gồm hợp đồng tương lai.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chứng quyền có bảo đảm là sai?
Đáp án
Chứng quyền có bảo đảm do công ty cổ phần phát hành.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chứng quyền là sai?
Đáp án
Chứng quyền cho phép người sở hữu chứng quyền được quyền mua một số trái phiếu và cổ phiếu phổ thông nhất định.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về công bố thông tin hoạt động của công ty chứng khoán là sai?
Đáp án
Công ty chứng khoán chỉ phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về công bố thông tin theo quy định của Luật Chứng khoán là sai?
Đáp án
Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan không phải công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về công ty đại chúng là sai?
Đáp án
Công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là tổ chức đầu tư chứng khoán nắm giữ.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về công ty đầu tư chứng khoán là sai?
Đáp án
Để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán phải đáp ứng điều kiện về vốn tối thiểu là 30 tỷ đồng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng là sai?
Đáp án
Tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức kiểm toán được chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán không phải chịu trách nhiệm trước pháp luật trong phạm vi liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về đăng ký công ty đại chúng là sai?
Đáp án
Bộ Tài chính có trách nhiệm xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về đầu tư chứng khoán là đúng?
Đáp án
Đầu tư chứng khoán là việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam là sai?
Đáp án
Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 45% vốn điều lệ.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng là sai?
Đáp án
Đối tượng tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng chỉ bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam là sai?
Đáp án
Khi vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán thấp hơn vốn điều lệ tối thiểu thì công ty chứng khoán phải dừng hoạt động ngay.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về hạn chế đối với công ty chứng khoán là sai?
Đáp án
Trong mọi trường hợp, không được đưa ra nhận định hoặc bảo đảm với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về hành nghề chứng khoán là sai?
Đáp án
Người hành nghề chứng khoán được đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán trở lên.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về hợp đồng quyền chọn là sai?
Đáp án
Hợp đồng quyền chọn là loại chứng khoán phái sinh, xác nhận quyền của người bán và nghĩa vụ của người mua.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về hợp đồng tương lai là sai?
Đáp án
Hợp đồng tương lai là loại chứng khoán phái sinh không phải niêm yết, xác nhận cam kết giữa các bên để thực hiện các giao dịch.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về lưu ký chứng khoán là sai?
Đáp án
Tất cả các công ty chứng khoán đều thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về mệnh giá chứng khoán chào bán ra công chúng là đúng?
Đáp án
Mệnh giá chứng khoán chào bán trên lãnh thổ Việt Nam phải được ghi bằng Đồng Việt Nam.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về ngân hàng giám sát là sai?
Đáp án
Ngân hàng giám sát có thể là đối tác mua, bán trong giao dịch mua, bán tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về ngân hàng thanh toán là sai?
Đáp án
Ngân hàng thương mại có vốn điều lệ dưới 10.000 tỷ đồng có thể được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn làm ngân hàng thanh toán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về ngày chính thức hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là sai?
Đáp án
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về nghĩa vụ của công ty chứng khoán là sai?
Đáp án
Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng nhưng không tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là sai?
Đáp án
Ưu tiên thực hiện lệnh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trước lệnh của khách hàng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán là sai?
Đáp án
Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán mà không cần được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về nhà đầu tư chiến lược là sai?
Đáp án
Nhà đầu tư chiến lược có cam kết hợp tác với công ty trong thời gian ít nhất 05 năm.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là sai?
Đáp án
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính đồng thời có trình độ chuyên môn về chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về nhà đầu tư nước ngoài khi tham gia đầu tư, hoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam là sai?
Đáp án
Nhà đầu tư nước ngoài không phải tuân thủ quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về phân phối chứng khoán là sai?
Đáp án
Tổ chức phát hành phải chuyển giao chứng khoán cho người mua trong thời hạn 40 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán là sai?
Đáp án
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thống nhất quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về quỹ đóng là sai?
Đáp án
Trong mọi trường hợp, chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về quyền mua cổ phần là sai?
Đáp án
Quyền mua cổ phần do công ty trách nhiệm hữu hạn phát hành.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng là sai?
Đáp án
Công ty đại chúng không phải thực hiện đăng ký cổ phiếu tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về quỹ mở là sai?
Đáp án
Trong mọi trường hợp, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đều phải thay mặt quỹ mở thực hiện việc mua lại chứng chỉ quỹ mở.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về quỹ thành viên là sai?
Đáp án
Quỹ thành viên khi thành lập phải đáp ứng điều kiện có từ 02 đến 30 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là sai?
Đáp án
Chủ tịch Ủy ban chứng khoán nhà nước quyết định cơ cấu tổ chức quản lý của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam là sai?
Đáp án
Nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức và người có liên quan chỉ được sở hữu đến 49% vốn điều lệ.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán là sai?
Đáp án
Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán không bị xử phạt vi phạm hành chính.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về tài sản của khách hàng tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là sai?
Đáp án
Tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý đồng thời là tài sản của công ty chứng khoán
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về thao túng giá chứng khoán là sai?
Đáp án
Thao túng giá chứng khoán không bị xử phạt vi phạm hành chính.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về thị trường giao dịch chứng khoán là đúng?
Đáp án
Thị trường giao dịch chứng khoán là địa điểm hoặc hình thức trao đổi thông tin để tập hợp lệnh mua, bán và giao dịch chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con là sai?
Đáp án
Được tổ chức giao dịch theo phương thức giao dịch do nhà đầu tư tự thỏa thuận.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về tổ chức giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con là sai?
Đáp án
Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch đồng thời được giao dịch bên ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con tổ chức.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về tổ chức lại, đình chỉ và thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán là sai?
Đáp án
Công ty chứng khoán bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi không chính thức hoạt động trong thời hạn 2 tháng kể từ ngày được cấp giấy phép.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán tại Việt Nam là sai?
Đáp án
Mọi tổ chức, cá nhân đều được quyền tổ chức và vận hành thị trường giao dịch chứng khoán.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán là sai?
Đáp án
Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định thành lập.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về trách nhiệm phối hợp của các cơ quan, tổ chức, cá nhân trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán là sai?
Đáp án
Cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền từ chối cung cấp tất cả các thông tin, tài liệu, dữ liệu, giải trình, đến làm việc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước..
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về trái phiếu là sai?
Đáp án
Trái phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành.
Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán là sai?
Đáp án
Sự thay đổi giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán phải được công bố công khai thông tin hai lần một ngày.
Theo Luật Chứng khoán 2019, phương án nào sau đây không phải là nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán?
Đáp án
Quản trị công ty đại chúng.
Theo Luật Chứng khoán 2019, sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, tại Việt Nam, nhận định nào sau đây là sai?
Đáp án
Công ty chứng khoán không phải đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
Theo Luật Chứng khoán 2019, trường hợp công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, nhận định nào sau đây là sai?
Đáp án
Không được cung ứng dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng khoán cho các doanh nghiệp khác đều không được cung ứng.