Ôn tập miễn phí
Thị trường chứng khoán 2
184 câu hỏi và đáp án.
Hiển thị 184 / 184 câu hỏi
Các công cụ mà Ngân hàng Nhà nước tác động vào cung tiền trong nền kinh tế, TRỪ:
Đáp án
cổ phiếu.
Các dịch vụ liên quan tới mở tài khoản lưu ký chứng khoán KHÔNG gồm:
Đáp án
Thực hiện quyền người sở hữu
Các điều kiện kinh tế vĩ mô cần quan tâm trong phân tích chứng khoán là:
Đáp án
Tỷ lệ lạm phát; lãi suất; tỷ giá
Các ngành có doanh thu tăng hoặc giảm cùng với chu kỳ kinh tế sẽ hấp dẫn các nhà đầu tư trong giai đoạn nào?
Đáp án
Trong giai đoạn đầu của giai đoạn phục hồi.
Các nguyên tắc cơ bản sau, nguyên tắc nào KHÔNG phải là nguyên tắc của họạt động tư vấn đầu tư chứng khoán
Đáp án
Ưu tiên khách hàng
Các nhà phân tích kỹ thuật thường ít quan tâm đến:
Đáp án
báo cáo tài chính.
Các tổ chức đặc biệt sau đây được mở tài khoản trực tiếp tại Trung tâm lưu ký ở Việt nam
Đáp án
Ngân hàng thương mại, kho bạc Nhà nước, trung tâm lưu ký các nước.
Các yêu cầu sau, yêu cầu nào KHÔNG phải là yêu cầu đối với hoạt động tự doanh chứng khoán của CTCK
Đáp án
Bảo mật thông tin của khách hàng
Các yếu tố mà nhà đầu tư phải theo dõi và ước đoán các ảnh hưởng đến danh mục đầu tư trái phiếu là:
Đáp án
Sự thay đổi của lãi suất;cơ cấu kỳ hạn của lãi suất; mức chênh lệch lãi suất giữa các loại trái phiếu khác nhau.
Căn cứ loại tài sản đầu tư, có thể phân loại đầu tư thành:
Đáp án
đầu tư cổ phiếu, đầu tư trái phiếu và đầu tư các tài sản tài chính khác.
Căn cứ mục đích đầu tư, có thể phân loại đầu tư:
Đáp án
đầu tư ngân quỹ, đầu tư hưởng lợi, đầu tư phòng vệ và đầu tư nắm quyền kiểm soát.
Câu nào dưới đây ĐÚNG
Đáp án
Sự cạnh tranh giữa các doanh nghiệp trong ngành càng lớn, rủi ro càng cao và tỷ suất lợi nhuận biên của ngành càng giảm.
Câu nào sau đây đúng với QĐT đóng
Đáp án
Chứng chỉ của quỹ được niêm yết và giao dịch trên SGDCK
Câu nào sau đây đúng với QĐT mở
Đáp án
Giá mua bằng NAV cộng với phí giao dịch
. “Chiến lược xoay vòng” (Rotation Strategy) là:
Đáp án
Sự chuyển hướng từ một nhóm ngành này sang một nhóm khác dựa vào các chu kỳ kinh doanh
Chi phí hoạt động trong năm chia cho giá trị tài sản ròng trung bình của quỹ là
Đáp án
Tỷ lệ chi phí
Cho vay ký quỹ là hình thức CTCK
Đáp án
Cấp tín dụng cho khách hàng của mình để họ mua chứng khoán và sử dụng chứng khoán đó làm vật thế chấp cho khoản vay đó
Chức năng cơ bản của CTCK là
Đáp án
Cung cấp cơ chế giá cả cho giao dịch (thông qua hệ thống khớp giá hoặc khớp lệnh)
Chứng khoán được lưu ký phải là chứng khoán
Đáp án
hợp lệ, không bị hư hỏng và không thuộc loại bị cấm trao đổi.
Chứng khoán được phép giao dịch là chứng khoán có trên:
Đáp án
Tài khoản chứng khoán giao dịch.
Chứng khoán ký gửi tại Trung tâm lưu ký chứng khoán ở Việt nam được phân loại thành:
Đáp án
chứng khoán tự do chuyển nhượng và chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện (hạn chế chuyển nhượng).
Chủ thể tham gia vào giao dịch cầm cố chứng khoán KHÔNG gồm:
Đáp án
Ủy ban chứng khoán Nhà nước
Chuyển khoản chứng khoán chỉ được thực hiện trong các trường hợp sau:
Đáp án
khi có lệnh của chủ tài khoản kèm theo các tài liệu chứng minh cho những yêu cầu chuyển khoản.
Cổ phiếu quỹ:
Đáp án
Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường
Cơ quan nào dưới đây là Cơ quan quản lý Nhà nước về Thị trường chứng khoán
Đáp án
Bộ Tài chính
Cơ quan nào dưới đây thực hiện chức năng quản lý thông qua việc ban hành hoặc đề nghị các cơ quan cấp trên như Chính phủ, Quốc hội ban hành các văn bản pháp luật định hướng và điều tiết hoạt động của thị trường
Đáp án
Ủy ban chứng khoán
Cơ quan quản lý chứng khoán ra đời sớm nhất trên thế giới:
Đáp án
UBCK Mỹ (SEC)
Cơ quan quản lý Nhà nước cao nhất trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam
Đáp án
Ủy ban chứng khoán
CTCK ở Việt Nam được thành lập dưới hình thức:
Đáp án
Công ty TNHH, Công ty cổ phần
CTCK ở Việt Nam KHÔNG được thành lập dưới hình thức:
Đáp án
Công ty tư nhân
Đặc điểm của các tổ chức tự quản (tổ chức tự định chế) là:
Đáp án
Tự cân đối thu – chi dựa vào nguồn thu từ các hoạt động trên thị trường
Đặc điểm của CTCK là
Đáp án
tổ chức kinh doanh có điều kiện
Đặc điểm nào sau đây là KHÔNG đúng về thị trường hiệu quả?
Đáp án
Khi thị trường là hiệu quả, sẽ tồn tại nhiều cơ hội kinh doanh chênh lệch giá cho các nhà đầu tư.
Dấu hiệu thường đi kèm với giai đoạn suy giảm nền kinh tế là:
Đáp án
số lượng công ty phá sản và các trường hợp mất khả năng chi trả lãi và vốn của trái phiếu tăng.
Đâu KHÔNG phải là chức năng của hệ thống lưu ký, thanh toán chứng khoán
Đáp án
Xác định giá giao dịch cho các nhà đầu tư.
Đâu không phải là cơ sở lý thuyết Dow?
Đáp án
Chỉ số bình quân thị trường không thể phản ánh tất cả.
Đâu KHÔNG phải là giả định của phân tích kỹ thuật?
Đáp án
Thị giá chứng khoán sẽ đạt đến giá trị thực qua thời gian
Đâu không phải là vai trò của nguyên tắc tập trung hóa chứng khoán tại hệ thống:
Đáp án
Hạn chế rủi ro đối tác, rủi ro tín dụng.
Đâu là trường hợp mà CTCK xung đột lợi ích với khách hàng
Đáp án
CTCK khuyến nghị mua chứng khoán do chính họ bảo lãnh phát hành trong khi đưa ra nhận định chứng khoán đó rủi ro cho nhân viên của họ.
Đầu tư trực tiếp là việc các nhà đầu tư:
Đáp án
bỏ vốn vào trang thiết bị, máy móc.
Đây là thời kỳ của các nhà kinh doanh giảm giá.
Đáp án
Giai đoạn tăng trưởng giảm
Để thực hiện hoạt động đầu tư hưởng lợi, các nhà quản trị tài chính thường:
Đáp án
thực hiện kinh doanh chênh lệch giá.
Để thực hiện hoạt động đầu tư ngân quỹ, các nhà quản trị tài chính thường đầu tư vào:
Đáp án
chứng khoán ngắn hạn có khả năng chuyển đổi thành tiền cao.
Điều kiện nào KHÔNG phải là điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn của CTCK
Đáp án
Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 15% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác
Điều kiện nào là quy định về việc cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK:
Đáp án
Việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam.
Điều kiện nào sau đây đúng về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan trong CTCK:
Đáp án
Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan chỉ được sở hữu đến 49% vốn điều lệ của công ty chứng khoán
Điều kiện thành lập công ty QLQ gồm:
Đáp án
Điều kiện về vốn, nhân sự, cơ sở vật chất và trang thiết bị hoạt động và cổ đông sáng lập
Điều kiện về cơ sở vật chất của CTCK bao gồm: I. Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán; II. Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Đáp án
I và II đúng
Điều nào dưới đây không nằm trong các mục tiêu quản lý thị trường chứng khoán?
Đáp án
Đảm bảo tính vận hành của thị trường
Điều nào KHÔNG phải là nói về các mô hình kinh doanh chứng khoán:
Đáp án
Ngân hàng thương mại nhận tiền gửi và cho vay.
Điều nào là điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn của CTCK
Đáp án
Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.
Điều nào là điều kiện về nhân sự của CTCK:
Đáp án
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.
Điều nào sau đây KHÔNG đúng với hình thức lưu ký riêng biệt đối với 1 loại chứng khoán
Đáp án
Khi rút chứng khoán, từng chủ sở hữu chỉ có quyền đòi chuyển trả số lượng tờ chứng khoán đã đưa vào lưu ký hay số lượng với giá trị tính theo mệnh giá.
Điều nào sau đây KHÔNG đúng với hình thức lưu ký tổng hợp đối với 1 loại chứng khoán
Đáp án
Chứng khoán được lưu giữ theo các ký hiệu riêng được lập cho từng khách hàng.
Điều nào sau đây về nghiệp vụ kinh doanh của CTCK là KHÔNG đúng theo quy định hiện hành của Việt Nam:
Đáp án
Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
Đối tượng nào KHÔNG phải là thành viên lưu ký của trung tâm lưu ký:
Đáp án
Nhà đầu tư cá nhân.
Đối tượng thanh tra thị trường chứng khoán bao gồm:
Đáp án
Sở giao dịch chứng khoán
Giai đoạn gắn với hoạt động đầu tư mạo hiểm
Đáp án
Giai đoạn bắt đầu phát triển
Giai đoạn này giá cổ phiếu biến động, tạo cơ hội cho các nhà đầu tư thực hiện hoạt động kinh doanh chênh lệch giá
Đáp án
Giai đoạn ổn định và tăng trưởng chín muồi
Giai đoạn suy giảm trong nền kinh tế thường đi kèm với các dấu hiệu sau, TRỪ:
Đáp án
GDP tăng.
Giám sát hoạt động công bố thông tin là một trong những nội dung của hoạt động giám sát nào dưới đây :
Đáp án
Giám sát tổ chức niêm yết
Giá trị thực của cổ phiếu phụ thuộc vào các nhân tố
Đáp án
Độ lớn và các thời điểm của các luồng thu nhập; mức độ rủi ro của luồng tiền và tỷ lệ chiết khấu
Giá trị thu nhập đầu tư ròng chia cho giá trị tài sản ròng trung bình là
Đáp án
Tỷ lệ thu nhập đầu tư
Hành vi của nhà đầu tư cá nhân hoặc nhà đầu tư tổ chức thực hiện các giao dịch để làm cho mọi nhà đầu tư khác hiểu sai lệch về thị trường
Đáp án
Thao túng thị trường
Hệ thống lưu ký, thanh toán chứng khoán sẽ KHÔNG giúp nhà đầu tư giảm rủi ro sau:
Đáp án
Rủi ro sụt giảm giá trị chứng khoán
Hiệp hội kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm:
Đáp án
Thu thập và phản ánh các khiếu nại của khách hàng đến các đơn vị thành viên.
Hình thức quản lý nào dưới đây sẽ tiêu tốn một phần của ngân sách nhà nước
Đáp án
Quản lý bằng pháp luật
Hoạt động bình ổn thị trường của CTCK là
Đáp án
CTCK có nghĩa vụ mua vào khi giá chứng khoán bị giảm và bán ra khi giá chứng khoán lên nhằm giữ giá chứng khoán ổn định
Hoạt động bù trừ chứng khoán là:
Đáp án
việc xử lý thông tin về các giao dịch chứng khoán nhằm đưa ra một con số ròng cuối cùng mà các bên tham gia phải thanh toán sau khi giao dịch.
Hoạt động ghi nhận và theo dõi các thông tin về người sở hữu chứng khoán là
Đáp án
Hoạt động đăng ký chứng khoán
Hoạt động hoàn tất các giao dịch chứng khoán, trong đó các bên sẽ thực hiện nghĩa vụ của mình là
Đáp án
Hoạt động thanh toán chứng khoán
Hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK là
Đáp án
Là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và cung cấp dịch vụ về chứng khoán
Hoạt động lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng và giúp khách hàng thực hiện các quyền của mình đối với chứng khoán lưu ký là
Đáp án
Hoạt động lưu ký chứng khoán
Hoạt động môi giới chứng khoán là:
Đáp án
Hoạt động trung gian hoặc đại diện mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng
Hoạt động quản lý pháp hành được thực hiện theo chế độ:
Đáp án
Đăng ký và cấp phép
Hoạt động tư vấn doanh nghiệp gồm:
Đáp án
Các hoạt động tư vấn doanh nghiệp bao gồm: tư vấn tái cấu trúc, tư vấn tái cơ cấu vốn, tư vấn cho các thương vụ mua bán và sáp nhập, tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp, tư vấn phát hành, tư vấn niêm yết.
Hoạt động xử lý thông tin về các giao dịch chứng khoán nhằm đưa ra một con số ròng cuối cùng mà các bên tham gia phải thanh toán sau khi giao dịch là
Đáp án
Hoạt động bù trừ chứng khoán
Hội đồng chứng khoán Nhật Bản được thành lập năm:
Đáp án
1952
Kể từ khi nhận đầy đủ báo cáo kết quả công tác tuân thủ và giám sát tuân thủ hàng năm của SGDCK và TTLKCK, UBCKNN báo cáo Bộ Tài chính kết quả thực hiện công tác giám sát tuân thủ trong vòng bao nhiêu ngày:
Đáp án
20 ngày
Khi mong muốn tìm kiếm lợi tức cao, nhà đầu tư nên lựa chọn:
Đáp án
cổ phiếu OTC.
Khi tình hình kinh doanh bắt đầu sụt giảm, nền kinh tế bước vào giai đoạn:
Đáp án
suy thoái.
Kinh doanh chênh lệch giá là hoạt động:
Đáp án
tìm kiếm lợi nhuận trong ngắn hạn đối với cổ phiếu được niêm yết trên hai thị trường.
Loại hình đầu tư nào sau đây KHÔNG thuộc loại hình đầu tư hưởng lợi?
Đáp án
Đầu tư ngân quỹ.
Luật pháp của các nước đều yêu cầu tách biệt rõ ràng giữa các nghiệp vụ
Đáp án
Môi giới và tự doanh
Lý thuyết sóng ELLIOT có mấy khía cạnh cơ bản?
Đáp án
3
Mô hình kinh doanh chứng khoán đa năng toàn phần là mô hình:
Đáp án
Các ngân hàng được phép trực tiếp kinh doanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ cũng như các dịch vụ tài chính khác
Một NĐT có $ 1994, NĐT có thể mua được bao nhiêu CCQ quỹ mở nếu NAV của quỹ là $12 và lệ phí bán là 8%
Đáp án
150 CCQ
Một quỹ mở có giá chào bán (P0) là $10, lệ phí bán là 8%, NAV/CCQ của quỹ là
Đáp án
$9,2
Một quỹ mở có giá chào bán (P0) là $12, NAV/CCQ là $10, lệ phí bán của quỹ là
Đáp án
16,67%
Một quỹ mở có NAV/CCQ là $10, lệ phí bán 12%, giá chào bán của quỹ là
Đáp án
$11,9
Một quỹ mở có NAV là $11, phí mua lại 1,2%, nếu một nhà đầu tư muốn hoàn lại 200 CCQ, số tiền nhà đầu tư sẽ nhận được là
Đáp án
$2173,6
Một quỹ mở có NAV là $9,2, lệ phí bán là 7%, nếu một nhà đầu tư muốn mua 200 CCQ, số tiền nhà đầu tư sẽ phải trả là
Đáp án
$1968,8
Một quỹ mở có NAV là $9,2, phí mua lại 1%, nếu một nhà đầu tư muốn hoàn lại 200 CCQ, số tiền nhà đầu tư sẽ nhận được là
Đáp án
$1821,6
Một quỹ mở có P0 là $11, lệ phí bán là 7%, phí mua lại 1%, nếu một nhà đầu tư muốn hoàn lại 200 CCQ, số tiền nhà đầu tư sẽ nhận được là
Đáp án
$2173,6
Một quỹ mở khác quỹ đóng ở điểm
Đáp án
Nơi giao dịch chứng chỉ quỹ
Một tờ báo niêm yết giá CCQ của quỹ không tính phí chỉ ra giá chào mua sẽ
Đáp án
Bằng giá chào bán
Một tờ báo niêm yết giá CCQ của quỹ tính phí chỉ ra giá chào mua sẽ
Đáp án
Thấp hơn giá chào bán
Một trong những nguyên tắc thanh toán bù trừ là:
Đáp án
Hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán chỉ được thực hiện đối với các loại chứng khoán được phép lưu ký tổng hợp tại các trung tâm lưu ký.
Mục đích của hoạt động tự doanh của CTCK là
Đáp án
Thu lợi nhuận cho chính công ty thông qua hành vi mua bán chứng khoán với khách hàng
Mục tiêu của hoạt động đăng ký chứng khoán gồm:
Đáp án
Theo dõi các thông tin về chứng khoán và về người sở hữu chứng khoán.
Mục tiêu của nguyên tắc chuyển giao chứng khoán cùng với tiền là
Đáp án
đảm bảo hai công đoạn được diễn ra đồng thời.
Mục tiêu của phương thức bù trừ chứng khoán:
Đáp án
Giảm số khoản thanh toán cuối cùng mà các bên phải thực hiện.
Mục tiêu nào dưới đây không phải là mục tiêu của theo dõi chứng khoán :
Đáp án
Theo dõi hoạt động của cơ quan giám sát thị trường.
Mục tiêu quản lý thị trường chứng khoán nhằm:
Đáp án
Đảm bảo tính trung thực, minh bạch, hiệu quả và công bằng của thị trường
NAV của quỹ đầu tư phụ thuộc vào
Đáp án
Giá trị danh mục đầu tư của quỹ đầu tư
Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc CTCK tiến hành
Đáp án
Cam kết với tổ chức phát hành nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết hoặc cố gắng tối đa để phân phối số chứng khoán cần phát hành của tổ chức phát hành
Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán của CTCK là:
Đáp án
Lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng thông qua các tài khoản lưu ký chứng khoán
Nguyên tắc của hoạt động đăng ký chứng khoán là:
Đáp án
người nắm giữ chứng khoán phải có tên trong danh sách người sở hữu chứng khoán của tổ chức phát hành vào trước một thời điểm nhất định do tổ chức phát hành qui định.
Nguyên tắc hoạt động đăng ký chứng khoán
Đáp án
người nắm giữ chứng khoán phải có tên trong danh sách người sở hữu chứng khoán của tổ chức phát hành vào trước một thời điểm nhất định do tổ chức phát hành qui định.
Nguyên tắc lưu ký chứng khoán
Đáp án
Các chứng khoán niêm yết tại SGDCK phải được lưu ký tập trung tại TTLK.
Nguyên tắc lưu ký chứng khoán là
Đáp án
Các thành viên lưu ký phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng tách biệt với tài khoản lưu ký chứng khoán của chính các thành viên.
Nguyên tắc mang tính đạo đức trong hoạt động của CTCK là
Đáp án
CTCK phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty
Nguyên tắc mang tính tài chính trong hoạt động của CTCK là
Đáp án
CTCK phải đảm bảo các yêu cầu về vốn, cơ cấu vốn và nguyên tắc hạch toán, báo cáo theo quy định của UBCKNN
Nguyên tắc nào sau đây KHÔNG thuộc nhóm nguyên tắc đạo đức của CTCK
Đáp án
Phải tách bạch tiền và chứng khoán của khách hàng với tài sản của công ty
Nguyên tắc nào sau đây KHÔNG thuộc nhóm nguyên tắc tài chính của CTCK
Đáp án
Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty
Nhận định nào là SAI về QĐT đóng
Đáp án
QĐT đóng có mua lại chứng chỉ của quỹ
Nhận định nào là SAI về QĐT mở
Đáp án
QĐT chỉ chào bán chứng chỉ quỹ một lần
Nhận định nào sau đây là SAI
Đáp án
NAV là hiệu số giữa tổng giá trị tài sản và các khoản đầu tư của quỹ với giá trị các khoản nợ ngắn hạn của quỹ
Nhà tư vấn đầu tư chứng khoán sẽ thu về khoản phí dịch vụ tư vấn trong trường hợp:
Đáp án
Bất kể nhà đầu tư lỗ hay lãi
Nhóm ngành có chu kỳ ngược với chu kỳ kinh tế:
Đáp án
Ngành sản xuất hàng xuất khẩu
Nhóm ngành có chu kỳ vận động phù hợp với chu kỳ kinh tế
Đáp án
Ngành ngân hàng tài chính
Nhược điểm của phương thức thanh toán theo kết quả bù trừ song phương, TRỪ:
Đáp án
Phải thành lập một đối tác thanh toán trung tâm trên cơ sở hoạt động của TTLK, bù trừ.
Nội dung của quản lý chứng khoán quốc tế bao gồm:
Đáp án
Quản lý việc phát hành chứng khoán của tổ chức phát hành trong nước ra thị trường nước ngoài.
Ở Việt nam, công ty đầu tư chứng khoán là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức
Đáp án
công ty cổ phần
Ở Việt nam, công ty QLQ được phép thành lập dưới hình thức
Đáp án
Công ty TNHH, công ty cổ phần
Ở Việt nam, công ty QLQ được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:
Đáp án
Tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán
Ở Việt nam, công ty quản lý quỹ tổ chức duới hình thức công ty cổ phần đuợc mua lại không quá ……… tổng số cổ phần phổ thông đã bán làm cổ phiếu quỹ
Đáp án
30%
Ở Việt nam, ngày giao dịch CCQ mở là
Đáp án
ngày định giá mà công ty QLQ, thay mặt quỹ phát hành và mua lại CCQ mở
Ở Việt nam, quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn không vuợt quá ….. thành viên và chỉ bao gồm thành viên là pháp nhân.
Đáp án
30
Ở Việt nam,việc xác định giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ đầu tư chứng khoán do
Đáp án
công ty quản lý quỹ thực hiện và được ngân hàng giám sát xác nhận
Ở Việt nam, vốn pháp định cho công ty QLQ là
Đáp án
25 tỷ đồng
Phạm vi giám sát thanh tra bao gồm:
Đáp án
Hoạt động công bố thông tin
Phạm vi giám sát thanh tra không bao gồm hoạt động nào dưới đây :
Đáp án
Hoạt động quản lý thị trường
Phần chênh lệch giữa doanh thu và chi phí được gọi là
Đáp án
Lợi nhuận tuyệt đối
Phát biểu nào sau đây là ĐÚNG
Đáp án
CCQ của quỹ đóng được niêm yết và giao dịch trên SGDCK
Phương pháp giám sát nào dưới đây được áp dụng khi xuất hiện tin đồn về một loại chứng khoán có giao dịch khả nghi:
Đáp án
Theo dõi trong ngày
Phương thức quản lý dễ phát sinh những rủi ro, tiêu cực do năng lực chuyên môn của tổ chức:
Đáp án
Tự quản
Phương thức quản lý nào dưới đây có thể bổ sung thêm những tiêu chuẩn, những quy định phù hợp với thực tế mà các văn bản pháp quy hoặc chưa có hoặc chưa phù hợp
Đáp án
Tự quản
Phương thức thanh toán đòi hỏi các giao dịch phải được thanh toán trong một số ngày nhất định sau ngày giao dịch là:
Đáp án
Phương thức thanh toán cuốn chiếu.
Quản lý danh mục đầu tư là
Đáp án
việc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện quản lý theo uỷ thác của từng nhà đầu tư trong mua, bán, nắm giữ chứng khoán
Quản lý thị trường chứng khoán có thể bao gồm:
Đáp án
Quản lý hàng hóa chứng khoán và quản lý các chủ thể tham gia thị trường.
Quản lý và giám sát thị trường chứng khoán nhằm mục đích:
Đáp án
Bảo vệ quyền lợi cho các nhà đầu tư
Quỹ hỗ trợ thanh toán được hình thành nhằm
Đáp án
hạn chế rủi ro xảy ra trong việc thanh toán tiền và chuyển giao chứng khoán.
Quy trình đầu tư của quỹ đầu tư là
Đáp án
Nghiên cứu → phân bổ tài sản → lựa chọn chứng khoán → xây dựng danh mục
Rủi ro có thể loại trừ bằng đa dạng hoá đầu tư theo phương châm “không nên để tất cả số trứng vào một giỏ”
Đáp án
Rủi ro kinh doanh
Rủi ro thường được tính bằng mức độ biến động của thu nhập phát sinh từ hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty.
Đáp án
Rủi ro kinh doanh
SGDCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo giám sát giao dịch tháng trong vòng bao nhiêu ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo?
Đáp án
11 ngày
SGDCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo giám sát giao dịch tuần trong vòng bao nhiêu ngày làm việc đầu tiên của tuần tiếp theo?
Đáp án
2 ngày
SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN kết quả công tác giám sát tuân thủ định kỳ hàng tháng trong vòng bao nhiêu ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo:
Đáp án
11 ngày
SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN trong vòng bao lâu kể từ khi phát sinh các sự kiện bất thường
Đáp án
72 giờ
Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm báo cáo giám sát giao dịch bất thường cho Ủy ban chứng khoán dưới hình thức văn bản và file dữ liệu điện tử trong vòng bao lâu kể từ khi phát hiện sự việc:
Đáp án
24 giờ
Tài khoản dùng để hạch toán số chứng khoán nhận được từ việc sử dụng quĩ hỗ trợ thanh toán là
Đáp án
Tài khoản tạm giữ
Tài khoản dùng để hạch toán việc giao và nhận chứng khoán theo chứng từ thanh toán chứng khoán là:
Đáp án
Tài khoản thanh toán bù trừ chứng khoán đã giao dịch
Tài khoản dùng để phản ánh các chứng khoán bị kiểm soát hoặc không còn bị kiểm soát nữa nhưng đang ngừng giao dịch để xác định lại giá tham chiếu của chứng khoán đó.
Đáp án
Tài khoản tài khoản tạm ngừng giao dịch
Tham gia vào cầm cố chứng khoán gồm:
Đáp án
Bên cầm cố, bên nhận cầm cố, thành viên lưu ký của bên nhận cầm cố và bên cầm cố và trung tâm lưu ký.
Theo cách thức huy động vốn, quỹ đầu tư được chia thành:
Đáp án
QĐT đóng, QĐT mở
Theo công cụ đầu tư, quỹ đầu tư được chia thành:
Đáp án
QĐT cổ phiếu, QĐT thị trường tiền tệ
Theo dõi chứng khoán là một trong những hoạt động giám sát cơ quan nào dưới đây:
Đáp án
Sở giao dịch
Theo đối tượng tham gia đầu tư, quỹ đầu tư được chia thành:
Đáp án
QĐT tập thể, QĐT thành viên
Theo mục tiêu đầu tư, quỹ đầu tư được chia thành:
Đáp án
QĐT thu nhập, QĐT mạo hiểm
Theo Porter, các lực lượng cạnh tranh cơ bản không bao gồm
Đáp án
Áp lực từ phía cơ quan quản lý thị trường
Theo quy định ở Việt nam, Quỹ trái phiếu là quỹ mở đầu tư vào các loại trái phiếu, giấy tờ có giá với tỷ trọng đầu tư vào các tài sản này từ …… giá trị tài sản ròng trở lên
Đáp án
80%
Theo tính chất pháp lý, quỹ đầu tư được chia thành:
Đáp án
QĐT dạng công ty, QĐT dạng hợp đồng
Thị trường chứng khoán được quản lý dưới hình thức
Đáp án
Pháp luật và tự quản
Thời gian thanh toán là khoảng thời gian được xác định:
Đáp án
từ khi giao dịch được thực hiện đến khi việc thanh toán hoàn tất.
Thực hiện quyền đối với chứng khoán lưu ký được thực hiện thông qua các bước sau:
Đáp án
Tổ chức phát hành -----> Trung tâm lưu ký -----> Thành viên lưu ký -----> Nhà đầu tư
Thu nhập chỉ có khi nhà đầu tư bán chứng khoán
Đáp án
Lãi vốn
Tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho bên thứ ba mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ được coi là hành vi:
Đáp án
Giao dịch nội gián
Tiêu chí đối với ngân hàng thanh toán ở Việt nam là:
Đáp án
Ngân hàng thương mại Việt nam.
Tổ chức nào thường là nhà tạo lập thị trường trái phiếu:
Đáp án
ngân hàng thương mại.
Tổng giám đốc (Giám đốc) của CTCK phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây: I. Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật; II. Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác; III. Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; IV. Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ. Các điều kiện gồm có:
Đáp án
I, II, III, IV
Tổng gia trị giao dịch trong năm chia cho giá trị tài sản ròng của quỹ trong năm là
Đáp án
Tỷ lệ doanh thu
Trong phương thức thanh toán ròng liên tục theo kết quả bù trừ đa phương:
Đáp án
Các thành viên sẽ phải giao hoặc được nhận tiền, chứng khoán theo kết quả bù trừ với tổ chức thanh toán bù trừ chứ không phải giao nhận trực tiếp với nhau.
Tự doanh chứng khoán là việc
Đáp án
Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình
Ưu điểm của hình thức quản lý bằng pháp luật:
Đáp án
Đảm bảo được sự chặt chẽ và công bằng của các chủ thể trước pháp luật
Ưu điểm của lưu ký tổng hợp
Đáp án
Tạo thuận lợi cho khách hàng thực hiện các giao dịch chứng khoán.
Ưu điểm của phân tích kỹ thuật là:
Đáp án
không cần quan tâm nhiều đến báo cáo tài chính.
Ủy ban chứng khoán Nhà nước tại Việt Nam ra đời năm:
Đáp án
1996
Ủy ban quản lý chứng khoán tại Trung Quốc được thành lập năm nào?
Đáp án
1992
Vai trò của CTCK đối với nhà đầu tư là
Đáp án
Giảm chi phí và thời gian giao dịch, do đó nâng cao hiệu quả các khoản đầu tư
Vai trò nào dưới đây là vai trò CTCK đối với nhà phát hành
Đáp án
Tạo ra cơ chế huy động vốn phục vụ các nhà phát hành
Việc lập hồ sơ giám sát các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ là hoạt động cơ bản của:
Đáp án
Sở giao dịch chứng khoán
Việc thanh toán bù trừ chứng khoán phải tuân thủ nguyên tắc
Đáp án
Giao chứng khoán đồng thời với thanh toán trả tiền.
Ý nghĩa của nguyên tắc chuyển giao chứng khoán cùng với thanh toán tiền
Đáp án
Hạn chế rủi ro đối tác, rủi ro tín dụng.