Ôn tập miễn phí
Thị trường chứng khoán
193 câu hỏi và đáp án.
Hiển thị 193 / 193 câu hỏi
Bản thông cáo của tổ chức phát hành khi thực hiện phát hành chứng khoán ra công chúng gọi là
Đáp án
Bản cáo bạch
Báo cáo tài chính năm của công ty đại chúng KHÔNG bao gồm:
Đáp án
Bản cáo bạch
Biên độ dao động giá đối với trường hợp trả cổ tức/thưởng bằng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hiện hữu trong ngày không hưởng quyền hoặc trả cổ tức bằng tiền với giá trị số tiền lớn hơn hoặc bằng giá bình quân gia quyền của cổ phiếu trong ngày giao dịch liền trước ngày không hưởng quyền trên UpCoM là:
Đáp án
40%
Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:
Đáp án
Sở Giao dịch Chứng khoán quy định.
Biên độ giao dịch trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu mới trên thị trường UpCoM:
Đáp án
40%
Biên độ giao động giá trên thị trường UpCoM:
Đáp án
15%
Các chỉ số sau đây, chỉ số nào được tính theo chỉ số giá bình quân Paasche:
Đáp án
DAX (Đức)
Các điều kiện để trở thành nhà tạo lập thị trường
Đáp án
Quy mô vốn, đội ngũ nhân viên, cơ sở vật chất kỹ thuật
Các điều kiện khác không đổi, giá trái phiếu giảm khi:
Đáp án
lãi suất thị trường tăng.
Các điều kiện không đổi, giá trái phiếu tăng khi:
Đáp án
lãi suất thị trường giảm.
Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào:
Đáp án
Các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và ngày lễ.
Căn cứ vào hình thức tổ chức của thị trường, thị trường chứng khoán được chia làm:
Đáp án
Thị trường tập trung và OTC
Căn cứ vào sự luân chuyển của vốn, thị trường chứng khoán được chia làm:
Đáp án
Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
Chính phủ và chính quyền địa phương phát hành loại chứng khoán nào
Đáp án
Trái phiếu
Chỉ số giá bình quân gia quyền, lấy quyền số là khối lượng thời kỳ báo cáo là
Đáp án
Chỉ số giá Paascher
Chỉ số giá bình quân gia quyền, lấy quyền số là khối lượng thời kỳ gốc là:
Đáp án
Chỉ số giá Laspeyres
Chỉ số giá chứng khoán được xây dựng phải tuân thủ nguyên tắc:
Đáp án
I và II
Chỉ số giá chứng khoán không có sự tham gia của quyền số là:
Đáp án
Chỉ số giá bình quân giản đơn
Chỉ số giá cổ phiếu là
Đáp án
Thông tin thể hiện giá chứng khoán bình quân hiện tại so với giá bình quân thời kỳ gốc đã chọn
Chỉ số Nikkei là chỉ số tổng hợp cổ phiếu với quyền số giá cả của
Đáp án
225 cổ phiếu thuộc Sở giao dịch chứng khoán Tokyo và 250 cổ phiếu thuộc Sở giao dịch Osaka
Chỉ số VN30 là chỉ số được tính dựa trên
Đáp án
Cổ phiếu của 30 công ty có vốn hóa thị trường và tính thanh khoản cao nhất trên sở giao dịch chứng khoán TP. HCM
Chỉ số VN index được tính toán theo phương pháp
Đáp án
Chỉ số giá Passcher
Chức năng cơ bản của thị trường tài chính là:
Đáp án
Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn
Chức năng của nhà tạo lập thị trường trên thị trường OTC là:
Đáp án
Duy trì tính linh hoạt của thị trường đối với một loại chứng khoán khi chứng khoán đó được phát hành ra thị trường.
Chứng khoán giao dịch trên thị trường OTC có độ rủi ro …… so với các chứng khoán niêm yết trên SGDCK:
Đáp án
Cao hơn
Chứng khoán giao dịch trên thị trường OTC là:
Đáp án
chứng khoán đáp ứng yêu cầu tài chính tối thiểu của thị trường OTC
Chủ thể phát hành chứng khoán trên thị trường bao gồm :
Đáp án
Chính phủ, Quỹ đầu tư và Doanh nghiệp
Cơ chế xác lập giá chứng khoán chủ yếu trên thị trường OTC là:
Đáp án
Thương lượng, thỏa thuận
Công khai thông tin về thị trường chứng khoán phải thỏa mãn các yêu cầu ngoại trừ:
Đáp án
Ưu tiên khách hàng
Công ty A được phép phát hành 70.000 cổ phiếu. Hiện nay công ty phát hành được 60.000 cổ phiếu, trong đó có 10.000 cổ phiếu ngân quỹ. Số cổ phiếu đang lưu hành hiện nay của công ty là:
Đáp án
50.000 cổ phiếu.
Công ty chứng khoán tham gia vào thị trường với tư cách là nhà đầu tư có tổ chức thông qua nghiệp vụ:
Đáp án
Tự doanh
Công ty cổ phần bắt buộc phải có:
Đáp án
cổ phần phổ thông.
Công ty định phát hành thêm 2 triệu cổ phiếu thường. Nếu điều này xảy ra thực sự thì:
Đáp án
vốn chủ sở hữu tăng.
Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?
Đáp án
1%.
Công việc của nhà định giá là xác định giá trị nào trong các giá trị sau đây?
Đáp án
Giá trị thực.
Cổ phiếu của công ty A được chi trả cổ tức hiện tại là 3.000 đồng. Biết giá hiện tại của cổ phiếu là 60.000 đồng, tỷ lệ lợi tức yêu cầu là 15%. Xác định tốc độ tăng trưởng cổ tức của cổ phiếu (giả định cổ tức tăng trưởng đều qua các năm).
Đáp án
10%.
Cổ phiếu phổ thông có thời hạn bao nhiêu?
Đáp án
Bằng tuổi đời công ty.
Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu:
Đáp án
được chính tổ chức phát hành mua lại.
Cổ phiếu từ do chuyển nhượng (Free-float) là:
Đáp án
số cổ phiếu đang lưu hành trên thị trường trừ đi số cổ phiếu bi hạn chế chuyển nhượng
Cổ phiếu X có mức tăng trưởng g = 0, cổ tức nhận được hàng năm là 2.000 đồng. Với mức tỷ suất lợi nhuận yêu cầu là 10%/năm thì giá cổ phiếu X được xác định là:
Đáp án
20.000 đồng.
Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng không đổi theo các nhà phân tích chứng khoán là 8%/năm. Cổ tức được trả trong lần gần nhất là 2 USD. Nếu nhà đầu tư có ý định bán cổ phiếu đi sau khi đã nhận cổ tức của năm thì phải bán với giá bao nhiêu biết rằng tỷ lệ sinh lời yêu cầu của nhà đầu tư là 12%/năm?
Đáp án
54 USD.
Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán Việt Nam là:
Đáp án
Ủy ban chứng khoán Nhà nước
Đặc điểm của thị trường OTC :
Đáp án
Không có địa điểm giao dịch cụ thể
Đặc điểm đấu giá kiểu Hà Lan
Đáp án
Lãi suất trúng thầu cao nhất sẽ là lãi suất áp dụng chung cho mọi đối tượng trúng thầu
Đặc điểm đấu giá kiểu Mỹ là
Đáp án
thành viên trúng thầu sẽ mua trái phiếu có lãi suất đúng bằng lãi suất họ đã đặt thầu
Đặc điểm nào sau đây là không đúng về thị trường hiệu quả:
Đáp án
Khi thị trường là hiệu quả, sẽ tồn tại nhiều cơ hội kinh doanh chênh lệch giá cho các nhà đầu tư
Đặc điểm quan trọng nhất của thị trường OTC để phân biệt với thị trường chứng khoán tập trung là:
Đáp án
Cơ chế xác lập giá bằng hình thức thương lượng, thỏa thuận song phương giữa người mua và người bán
Đáp án nào không đúng trong các đáp án sau?
Đáp án
chi phí vốn không phụ thuộc vào cơ chế định giá.
Đâu không phải chủ thể phát hành chứng khoán
Đáp án
Hộ gia đình
Đâu không phải đặc điểm của vốn nợ
Đáp án
Vô thời hạn
Đâu không phải là đặc tính của vốn chủ sở hữu
Đáp án
Không bị ảnh hưởng khi phát hành thêm cổ phiếu
Đâu không phải là mục tiêu của phát hành riêng lẻ
Đáp án
Số lượng huy động vốn rất lớn.
Đâu không phải lợi ích của nhà tạo lập thị trường
Đáp án
Lợi ích ưu đãi khi phát hành chứng khoán
Đâu không phải mục tiêu của thị trường OTC hiện đại
Đáp án
Tạo ra môi trường đầu tư có rủi ro thấp cho nền kinh tế.
Đâu là điều sai khi nói về nhà tạo lập thị trường
Đáp án
Nhà tạo lập thị trường không chịu áp lực về phá sản
Đây là phương thức thường được áp dụng khi một công ty đại chúng phát hành bổ sung thêm cổ phiếu thường và chào bán cho các cổ đông cũ trước khi chào bán ra công chúng bên ngoài
Đáp án
Bảo lãnh dự phòng
Để chứng minh tình hình tài chính lành mạnh trong việc vay vốn ngân hàng, các doanh nghiệp phải nộp các Báo cáo tài chính trong ít nhất bao nhiêu năm
Đáp án
3 năm gần nhất
Để đo lường tính nhạy cảm của giá trị trái phiếu với sự thay đổi của lãi suất người ta sử dụng:
Đáp án
độ co giãn (Duration).
Để tạo ra thị trường cho một loại chứng khoán, các nhà tạo lập thị trường cần:
Đáp án
Xướng giá cao nhất sẵn sàng mua
Điểm giống nhau giữa thị trường OTC và SGDCK:
Đáp án
Chịu sự quản lý, giám sát của nhà nước
Điểm nào sau đây là đúng về phân phối vốn thông qua kênh tín dụng?
Đáp án
Nguyên tắc sàng lọc là đặc trưng của quá trình phân phối vốn của kênh tín dụng.
Điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng về mức vốn điều lệ
Đáp án
10 tỷ đ
Điều nào dưới đây không đúng về quỹ đầu tư dạng công ty:
Đáp án
Quỹ đầu tư dạng công ty không phải chịu sự chi phối của Luật doanh nghiệp.
Điều nào sau đây là đúng về lý thuyết thị trường hiệu quả :
Đáp án
Lý thuyết này cho rằng quản lý danh mục đầu tư theo chiến lược chủ động không thể đem lại thu nhập cao hơn thị trường
Điều nào sau đây là đúng về lý thuyết thị trường hiệu quả?
Đáp án
Lý thuyết này cho rằng quản lý danh mục đầu tư theo chiến lược chủ động không thể đem lại thu nhập cao hơn thị trường.
Điều nào sau đây là không đúng:
Đáp án
Nhà đầu tư thích đầu tư vào các nước phát triển do tỷ lệ hoàn vốn đầu tư cao hơn.
Điều nào sau đây là sai
Đáp án
Thị trường OTC không có sự tham gia của nhà tạo lập thị trường.
Doanh nghiệp phát hành cổ phiếu ưu đãi để
Đáp án
huy động vốn trong trường hợp muốn giảm chi phí vốn chủ sở hữu
Đối tượng công bố thông tin trên TTCK ở Việt nam gồm:
Đáp án
Công ty đại chúng, tổ chức phát hành trái phiếu, công ty quản lý quĩ, quỹ đại chúng, CTCK, SGDCK, trung tâm lưu ký chứng khoán, nhà đầu tư theo quy định của pháp luật và đối tượng liên quan khác
Đối tượng nào sau đây được phát hành trái phiếu chuyển đổi
Đáp án
Công ty cổ phần
Đối tượng tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán có thể là:
Đáp án
Quỹ đầu tư
Đối với chỉ số HN30 index, giới hạn tỷ trọng vốn hóa của một cổ phiếu tối đa ở mức:
Đáp án
15%
Đối với chỉ số VN30 index, giới hạn tỷ trọng vốn hóa của một cổ phiếu tối đa ở mức:
Đáp án
10%
Đơn vị giao dịch với khớp lệnh thỏa thuận trên UpCoM
Đáp án
Không quy định
Đơn vị yết giá là:
Đáp án
Mức giá tối thiểu cho mỗi lần mua (bán) chứng khoán
Đơn vị yết giá trên sàn UpCom
Đáp án
100 đồng
Giá chứng khoán trên thị trường OTC được hình thành qua:
Đáp án
Thương lượng và thỏa thuận riêng biệt giữa người mua và người bán
Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 100.000 đồng trở lên là:
Đáp án
100 đ
Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000 đồng là:
Đáp án
50đ
Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là:
Đáp án
100đ
Giả sử cổ phiếu A được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh, có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong các mức giá sau:
Đáp án
101.100 đồng
Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9500 đồng. Đơn vị yết giá 100 đồng, biên độ dao động giá là 7%, các mức giá mà nhà đầu tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:
Đáp án
9300, 9700, 9800, 10100
Giả sử giá đóng cửa của cổ phiếu A trong phiên giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 5%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:
Đáp án
9900, 10000, 10100, 10300.
Giá trị cổ phiếu được ghi trên tờ cổ phiếu, thường được quy định trong điều lệ của công ty cổ phần là:
Đáp án
mệnh giá cổ phiếu.
Giá trị thực của một tài sản là:
Đáp án
giá trị hiện tại của những luồng tiền trong tương lai dự tính thu được từ tài sản.
Giá trị thực của tài sản chịu ảnh hưởng của những nhân tố nào?
Đáp án
Độ lớn và thời điểm của những luồng tiền dự tính trong tương lai, mức độ rủi ro của luồng tiền, tỷ lệ lợi tức yêu cầu của nhà đầu tư.
Hệ số tín nhiệm lần đầu tiên ra đời vào năm:
Đáp án
1909
Hệ thống công bố thông tin có vai trò:
Đáp án
I, II và III
Hình thức bảo lãnh nào mà tổ chức bảo lãnh cũng phải cố gắng tối đa để bán hết số chứng khoán do tổ chức phát hành chỉ th
Đáp án
Tất cả hoặc khôn
Hình thức bảo lãnh nào mà tổ chức phát hành yêu cầu tổ chức bảo lãnh phải phân phối một tỷ lệ tối thiểu nhất định trái phiếu phát hành
Đáp án
Tối thiểu tối đa
Hình thức bảo lãnh nào tổ chức bảo lãnh hoạt động như một đại lý cho tổ chức phát hành (Chính phủ); tổ chức bảo lãnh sẽ nỗ lực tối đa nhưng không cam kết trong việc phân phối trái phiếu cho các nhà đầu tư
Đáp án
Cố gắng tối đa
Hình thức bảo lãnh phát hành nào Người bảo lãnh nhận mua một phần (được quy định trong hợp đồng) số trái phiếu của Chính phủ nếu phân phối không hết
Đáp án
Bảo lãnh từng phần
Hinh thức bảo lãnh phát hành nào tổ chức bảo lãnh cam kết sẽ mua toàn trái phiếu của đơn vị phát hành cho dù trong trường hợp không phân phối hết
Đáp án
Cam kết chắc chắn
Hình thức nào dưới đây không phải là doanh nghiệp huy động vốn chủ sở hữu
Đáp án
Phát hành trái phiếu
Hoạt động giao dịch của thị trường OTC được diễn ra
Đáp án
Tại quầy (sàn giao dịch) của các ngân hàng thương mại hoặc các công ty chứng khoán
“Investors” là từ dùng để nói đến các nhà đầu tư:
Đáp án
Dài hạn
IPO là phương thức
Đáp án
Chào bán lần đầu ra công chúng
Kênh tài chính gián tiếp là:
Đáp án
Trung gian tài chính
Khi công ty giải thể, đối tượng nào sẽ được thanh toán cuối cùng?
Đáp án
Cổ đông thường.
Khi lãi suất giảm, để tận dụng triệt để mức tăng giá do lãi suất, các nhà đầu tư thường chọn:
Đáp án
những trái phiếu có Duration lớn.
Khi lãi suất tăng, nếu căn cứ vào độ co giãn của giá trái phiếu theo lãi suất, các nhà đầu tư thường chọn:
Đáp án
những trái phiếu có Duration nhỏ.
Lệnh dừng để mua được đưa ra:
Đáp án
Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
Lệnh giao dịch của nhà đầu tư trong nước lưu ký tại tổ chức lưu ký trong nước hoặc tại tổ chức lưu ký nước ngoài; Tổ chức lưu ký trong nước tự doanh tại UpCoM được ký hiệu là :
Đáp án
M
Lệnh giao dịch được áp dụng trên thị trường cổ phiếu niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội là:
Đáp án
Lệnh giới hạn, Lệnh thị trường, ATC và PLO
Lệnh giao dịch được áp dụng trên thị trường cổ phiếu niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh là:
Đáp án
Lệnh giới hạn, lệnh thị trường, ATO, ATC
Lệnh giới hạn là lệnh:
Đáp án
Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định
Loại cổ phiếu được phát hành lần đầu tiên và tiền thuộc về công ty phát hành là:
Đáp án
cổ phiếu sơ cấp.
Logic ẩn sau phương pháp phân tích kỹ thuật là:
Đáp án
lịch sử giá chứng khoán có xu hướng lặp lại.
Mênh đề nào sau đây là đúng
Đáp án
Phát hành riêng lẻ là việc phát hành trong đó chứng khoán được bán trong phạm vi một số người nhất định, với những điều kiện hạn chế và khối lượng phát hành phải đạt một mức nhất định
Mệnh đề nào sau đây là không đúng
Đáp án
Công ty hợp danh được phép phát hành chứng khoán
Một trái phiếu coupon có mệnh giá 1.000 USD, lãi suất danh nghĩa 8%/năm, phát hành đầu năm 2003, đáo hạn đầu năm 2013. Giả sử trái chủ nắm giữ trái phiếu đến khi đáo hạn, thu nhập trái phiếu này mang lại cho trái chủ là:
Đáp án
tiền lãi hàng năm là 80 USD và tiền gốc khi trái phiếu đáo hạn là 1.000 USD.
Một trái phiếu niên kim cố định có mệnh giá 1.000 USD, lãi suất danh nghĩa 8%/năm, phát hành đầu năm 2003, đáo hạn đầu năm 2013. Giả sử trái chủ nắm giữ trái phiếu đến khi đáo hạn, thu nhập trái phiếu này mang lại cho trái chủ là:
Đáp án
khoản tiền đều hàng năm là 159,26 USD.
Mức hiệu quả mạnh xảy ra khi giá của chứng khoán
Đáp án
phản ánh thông tin nội gián và toàn bộ thông tin hiện có liên quan tới chứng khoán.
Mức hiệu quả yếu xảy ra khi giá của chứng khoán:
Đáp án
phản ánh các thông tin trong quá khứ về giá chứng khoán.
Mức vốn điều lệ tại thời điểm đăng ký chào bán chứng khoán
Đáp án
10 tỷ đ
Năm nay, Công ty A có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phiếu được trả cổ tức là:
Đáp án
1.000 đồng.
NASDAQ Composite Index
Đáp án
là chỉ số tổng hợp của 4700 công ty, kể cả của Mỹ và nước ngoài được niêm yết trên TTCK NASDAQ
Nếu 1 trái phiếu coupon được bán ra thấp hơn mệnh giá thì:
Đáp án
tỷ lệ lợi tức yêu cầu của nhà đầu tư > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu.
Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu Y đang ở mức 101.000 đồng với đơn vị yết giá 1000 đồng đối với giá trên 100.000 đồng và 500 đồng đối với giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng, biên độ dao động 10%, mức giá mà nhà đầu tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:
Đáp án
92.000
Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu Z đang ở mức 50.500 đồng với đơn vị yết giá 100 đồng đối với giá dưới 49.900 đồng và 500 đồng đối với giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng, biên độ dao động 7%, mức giá mà nhà đầu tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:
Đáp án
51.500
Nếu một trái phiếu coupon được bán đúng bằng mệnh giá của nó thì:
Đáp án
tỷ lệ lợi tức yêu cầu của nhà đầu tư = lãi suất coupon.
Nếu một trái phiếu coupon được bán với giá cao hơn mệnh giá thì:
Đáp án
tỷ lệ lợi tức yêu cầu của nhà đầu tư < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu.
Nếu trong trường hợp công ty hoạt động không có lãi, công ty vẫn phải:
Đáp án
trả lãi cho trái chủ.
Người sở hữu cổ phiếu phổ thông:
Đáp án
là chủ sở hữu công ty.
Người sở hữu trái phiếu là:
Đáp án
chủ nợ công ty.
Nguyên tắc công khai thông tin trên thị trường chứng khoán nhằm:
Đáp án
Đảm bảo mọi nhà đầu tư đều có quyền bình đẳng trong việc được cung cấp thông tin về thị trường
Nhà đầu tư cá nhân có đặc điểm:
Đáp án
tham gia mua bán trên thị trường chứng khoán với mục đích tìm kiếm lợi nhuận.
Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:
Đáp án
Công ty chứng khoán
Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:
Đáp án
Công ty chứng khoán
Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 30 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?
Đáp án
Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y.
Nhà tạo lập thị trường trên thị trường OTC là:
Đáp án
Công ty chứng khoán
Nhiệm vụ của nhà tạo lập thị trường trên thị trường OTC là:
Đáp án
Tạo tính thanh khoản cho thị trường
Những thông tin dưới đây đều được phản ánh trong bản cáo bạch của một công ty khi phát hành, trừ:
Đáp án
Giá của chứng khoán phát hành
Niêm yết chứng khoán là :
Đáp án
Quá trình định danh các chứng khoán đáp ứng đủ tiêu chuẩn được giao dịch trên SGDCK
Niêm yết chứng khoán nhằm mục tiêu
Đáp án
Thiết lập quan hệ hợp đồng giữa SGDCK với tổ chức phát hành có chứng khoán niêm yết
Niêm yết nào sau đây là niêm yết cửa sau :
Đáp án
việc cho phép chứng khoán của tổ chức phát hành được đăng ký niêm yết giao dịch chứng khoán lần đầu tiên sau khi phát hành ra công chúng (IPO) khi tổ chức phát hành đó đáp ứng được các tiêu chuẩn về niêm yết.
Niêm yết nào sau đây là niêm yết lần đầu :
Đáp án
việc cho phép chứng khoán của tổ chức phát hành được đăng ký niêm yết giao dịch chứng khoán lần đầu tiên sau khi phát hành ra công chúng (IPO) khi tổ chức phát hành đó đáp ứng được các tiêu chuẩn về niêm yết.
Ở Việt Nam, loại hình doanh nghiệp nào được phép phát hành cả trái phiếu và cổ phiếu
Đáp án
Công ty cổ phần
Phát hành loại chứng khoán nào làm tăng vốn chủ sở hữu?
Đáp án
Cổ phiếu phổ thông và cổ phiếu ưu đãi.
Phương án nào sau đây là không đúng?
Đáp án
Nhà đầu tư thích đầu tư vào các nước phát triển do tỷ lệ hoàn vốn đầu tư cao hơn.
Phương thức giao dịch trên thị trường OTC giai đoạn đầu
Đáp án
Thương lượng thỏa thuận
Phương tiện công bố thông tin của công ty đại chúng KHÔNG bao gồm:
Đáp án
Tờ rơi
Quan điểm cho rằng: "Thị trường chứng khoán là thị trường cổ phiếu", hay là nơi mua bán các cổ phần được các công ty phát hành ra để huy động vốn. Quan điểm này xuất phát từ việc:
Đáp án
xét mức độ tác động của thị trường tới nền kinh tế khi có biến động thì cổ phiếu ảnh hưởng mạnh hơn.
Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ:
Đáp án
Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ
Quỹ đầu tư dạng đóng là quỹ
Đáp án
Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần
Số doanh nghiệp trên thị trường UpCoM khi khai trương:
Đáp án
10 doanh nghiệp
Sở giao dịch chứng khoán có thể có những hình thức sở hữu sau đây:
Đáp án
Hình thức sở hữu nhà nước, Hình thức sở hữu thành viên, Hình thức sở hữu công ty cổ phần
Sở giao dịch chứng khoán là:
Đáp án
Thị trường tập trung
Sổ lệnh của cổ phiếu X như sau trong phiên khớp lệnh định kỳ:
Đáp án
500 cổ phiếu, giá 51000
Sổ lệnh của cổ phiếu Y như sau:
Đáp án
Không bán được cổ phiếu nào
Sổ lệnh của cổ phiếu Z như sau trong phiên khớp lệnh định kỳ:
Đáp án
1000 cổ phiếu, giá 51000
Số lượng nhóm thành viên chính trên thị trường OTC
Đáp án
4
Sự di chuyển vốn đầu tư trong nền kinh tế được thực hiện thông qua:
Đáp án
cơ chế "bàn tay vô hình", cơ chế xác định giá chứng khoán và thông qua hoạt động thâu tóm, sáp nhập doanh nghiệp trên thị trường thứ cấp.
Tác dụng của việc phân loại các doanh nghiệp có những đặc trưng tương tự nhau vào cùng một nhóm ngành
Đáp án
I và II
Tại Thái Lan, huy động qua phát hành riêng lẻ không được quá
Đáp án
35 người
Tại Thái Lan, tổng số tiền huy động qua phát hành riêng lẻ không được quá
Đáp án
20 triệu bath
Theo quy định ở Việt nam hiện nay, báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán của Công ty đại chúng (bao gồm cả Tổ chức niêm yết, công ty đại chúng quy mô lớn) phải công bố thông tin trong thời hạn ………, kể từ ngày tổ chức kiểm toán ký báo cáo kiểm toán nhưng không vượt quá 90 ngày, kể từ ngày kết thúc năm tài chính
Đáp án
10 ngày
Theo quy định ở Việt nam hiện nay, thời hạn công bố thông tin của việc chào bán ra công chúng là …… kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực
Đáp án
7 ngày làm việc
Theo quy định ở Việt nam hiện nay, tổ chức niêm yết, công ty đại chúng quy mô lớn công bố thông tin về báo cáo tài chính quý trong thời hạn …. kể từ ngày kết thúc quý
Đáp án
20 ngày
Theo quy định ở Việt nam, việc công bố thông tin của tổ chức niêm yết do đối tượng nào dưới đây có trách nhiệm công bố
Đáp án
Người đại diện theo pháp luật của công ty hoặc người được ủy quyền công bố thông tin
Thị trường chứng khoán NewYork ra đời vào năm:
Đáp án
1792
Thị trường nào dưới đây là nơi giao dịch mua bán, trao đổi các giấy tờ xác nhận cổ phần đóng góp của cổ đông:
Đáp án
Thị trường cổ phiếu
Thị trường OTC là
Đáp án
Thị trường thứ cấp
. Thị trường tài chính bao gồm:
Đáp án
Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
Thị trường UpCoM được thành lập vào năm
Đáp án
2009
Thị trường vốn là thị trường giao dịch:
Đáp án
Các công cụ tài chính trung và dài hạn
Thời điểm xem xét định kỳ điều chỉnh rổ cổ phiếu để tính chỉ số 6 tháng 1 lần vào tháng 4 và tháng mười hàng năm là đối với chỉ số:
Đáp án
HN30 index
Thời điểm xem xét định kỳ điều chỉnh rổ cổ phiểu để tính chỉ số 6 tháng 1 lần vào tháng 7 và tháng giêng hàng năm là đối với chỉ số:
Đáp án
HN30 index
Thời gian điều chỉnh danh mục cổ phiếu trong rổ tính chỉ số VN30:
Đáp án
6 tháng một lần
Thời gian giao dịch trong ngày làm việc ở Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh là:
Đáp án
Từ 9h00 đến 15h00
Thời hạn công bố báo cáo thường niên của công ty đại chúng chậm nhất …… sau ngày công bố báo cáo tài chính năm được kiểm toán nhưng không vượt quá 120 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính
Đáp án
20 ngày
Thông tin được công bố trên thị trường phải đảm bảo nguyên tắc:
Đáp án
Công khai - công bằng
Thông tin theo yêu cầu của công ty đại chúng sẽ phải công bố khi đối tượng sau yêu cầu:
Đáp án
Ủy ban chứng khoán Nhà nước
Thông tin về tình hình hình hoạt động kinh doanh, tài chính,… và các thông tin khác về mục tiêu phát hành chứng khoán của tổ chức phát hành được phản ánh trong:
Đáp án
Bản cáo bạch phát hành
Thủ tục chào bán cổ phiếu riêng lẻ : Trong vòng bao nhiêu ngày kể từ khi hoàn thành đợt chào bán, tổ chức phát hành gửi báo cáo kết quả đợt chào bán cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền
Đáp án
10 ngày
Tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu trên SGDCK Hà Nội là gì :
Đáp án
công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 30 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán
Tổ chức nào sau đây không được phép phát hành trái phiếu tại Việt Nam:
Đáp án
Công ty hợp danh
Tổ chức tham gia tạo lập thị trường trên thị trường trái phiếu có mấy cấp độ
Đáp án
2
Trái phiếu bằng đồng Việt Nam được tổ chức quốc tế chào bán có cam kết đưa vào giao dịch tại thị trường tập trung …. năm sau khi chào bán
Đáp án
1 năm
Trái phiếu bằng đồng Việt Nam được tổ chức quốc tế chào bán có kỳ hạn
Đáp án
Không dưới 10 năm
Trái phiếu có kỳ hạn càng lớn thì sẽ có rủi ro lãi suất:
Đáp án
càng lớn.
Trái phiếu coupon là trái phiếu:
Đáp án
mà tiền lãi được thanh toán đều đặn theo kỳ, còn tiền gốc thanh toán tại ngày đáo hạn.
Trên thị trường chứng khoán, hành vi có tiêu cực là:
Đáp án
Mua bán nội gián
Trong các nhận định sau, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp:
Đáp án
Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng
Trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu mới đăng ký giao dịch hoặc ngày đầu tiên giao dịch trở lại của cổ phiếu không có giao dịch trên 25 phiên liên tiếp, SGDCK chỉ nhận lệnh giao dịch theo phương thức:
Đáp án
Khớp lệnh liên tục
Trong tháng 7 không có ngày nghỉ lễ, một nhà đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là giao dịch thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời gian thanh toán là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:
Đáp án
Thứ tư 21/7
Trong thời hạn ….. ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký đầy đủ và hợp lệ, cơ quan nhà nước có thẩm quyền thông báo cho tổ chức đăng ký và công bố trên trang thông tin điện tử về việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ của tổ chức đăng ký.
Đáp án
15 ngày
Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông thường sẽ:
Đáp án
là người cuối cùng được thanh toán.
Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các trái chủ sẽ:
Đáp án
được ưu tiên trả lại phần vốn đã đóng góp trước.
Vai trò của Sở giao dịch chứng khoán là:
Đáp án
Thiết lập một thị trường giao chứng khoán có tổ chức, vận hành liên tục với các chứng khoán được chọn lựa
Vai trò của thị trường OTC KHÔNG bao gồm:
Đáp án
Mở rộng thị trường tự do
Xác định quy trình giao dịch tại thị trường chứng khoán tập trung khi chưa có giao dịch trực tuyến:
Đáp án
1-5-3-7-2-8-4-6
Ý nghĩa của cụm từ “thị trường OTC”:
Đáp án
Thị trường giao dịch qua quầy